寶塔實(shí)業(yè)股份有限公司關(guān)于與關(guān)聯(lián)方開(kāi)展融資租賃關(guān)聯(lián)交易暨對(duì)外擔(dān)保的公告

　　寶塔實(shí)業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)于2024年6月21日召開(kāi)了第十屆董事會(huì)第四次獨(dú)立董事專(zhuān)門(mén)會(huì)議、第十屆董事會(huì)第四次會(huì)議、第十屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于與關(guān)聯(lián)方開(kāi)展融資租賃關(guān)聯(lián)交易暨對(duì)外擔(dān)保的議案》，現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

　　一、關(guān)聯(lián)交易的情況

　�。ㄒ唬╆P(guān)聯(lián)交易概述

　　1.寶塔實(shí)業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）全資子公司西北軸承有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“西北軸承”）擬與國(guó)運(yùn)融資租賃（天津）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)運(yùn)租賃”）通過(guò)直接租賃、售后回租的方式開(kāi)展融資租賃的業(yè)務(wù)。預(yù)計(jì)融資租賃金額不超過(guò)5,000萬(wàn)元，利率不超過(guò)7%/年，融資租賃額度自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起一年內(nèi)有效。具體融資期限以合同約定為準(zhǔn)。擔(dān)保方式為公司提供連帶保證擔(dān)保。

　　2.截至目前，寧夏國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)集團(tuán)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“寧國(guó)運(yùn)”)持有公司股份334,000,000股，占公司總股本的29.33%，為公司控股股東。西北軸承系公司全資子公司。寧國(guó)運(yùn)系國(guó)運(yùn)租賃實(shí)際控制人。根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，國(guó)運(yùn)租賃為公司和西北軸承關(guān)聯(lián)方，本次事項(xiàng)構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。

　　3.本次交易關(guān)聯(lián)董事李昌盛和李修勇需回避表決。該議案已經(jīng)公司第十屆董事會(huì)第四次獨(dú)立董事專(zhuān)門(mén)會(huì)議、第十屆董事會(huì)第四次會(huì)議、第十屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議審議通過(guò)。

　　4.本次關(guān)聯(lián)交易未構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組，無(wú)需經(jīng)過(guò)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)。

　　5.本議案需提交公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。

　　（二）關(guān)聯(lián)方基本情況

　　1.關(guān)聯(lián)方概況。

　　公司名稱(chēng)：國(guó)運(yùn)融資租賃（天津）股份有限公司

　　統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91120118MA05MD904T

　　類(lèi)型：股份有限公司

　　注冊(cè)資本：人民幣20000萬(wàn)元

　　法定代表人：張永波

　　住所：天津自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)(空港經(jīng)濟(jì)區(qū))環(huán)河北路80號(hào)空港商務(wù)園東區(qū)8號(hào)樓B318房間

　　經(jīng)營(yíng)范圍：融資租賃業(yè)務(wù);租賃業(yè)務(wù);向國(guó)內(nèi)外購(gòu)買(mǎi)租賃財(cái)產(chǎn);租賃財(cái)產(chǎn)的殘值處理及維修;租賃交易咨詢(xún);兼營(yíng)主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的商業(yè)保理業(yè)務(wù)(依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng))

　　主要股東：寧夏共贏投資集團(tuán)有限責(zé)任公司持股61%，寧夏水務(wù)投資集團(tuán)有限公司持股39%。實(shí)際控制人為寧夏國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)集團(tuán)有限責(zé)任公司。

　　2.主要業(yè)務(wù)及經(jīng)營(yíng)情況。

　　國(guó)運(yùn)租賃由寧夏國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)集團(tuán)有限責(zé)任公司于2016年12月發(fā)起成立，注冊(cè)資本2億元。主營(yíng)業(yè)務(wù)為融資租賃業(yè)務(wù)、租賃業(yè)務(wù)、租賃交易咨詢(xún)等業(yè)務(wù)。

　　作為寧夏唯一一家納入監(jiān)管準(zhǔn)入管理的國(guó)有內(nèi)資融資租賃公司試點(diǎn)企業(yè)和監(jiān)管評(píng)級(jí)A級(jí)企業(yè)，公司一直秉承“專(zhuān)業(yè)、務(wù)實(shí)、高效、創(chuàng)新”的經(jīng)營(yíng)理念，圍繞城市服務(wù)、交通物流、綠色產(chǎn)業(yè)、裝備制造4大板塊，竭力為地方實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供全方位、高品質(zhì)的融資租賃服務(wù)。當(dāng)前已累計(jì)服務(wù)實(shí)體企業(yè)超百余戶(hù)，累計(jì)投放金額超40億元，不良及逾期率均保持為“0”。自成立以來(lái)，公司各項(xiàng)指標(biāo)整體呈穩(wěn)步上升態(tài)勢(shì)。

　　截至2023年末，國(guó)運(yùn)融資租賃公司資產(chǎn)總額7億元，凈資產(chǎn)2.56億元，資產(chǎn)負(fù)債率63.38%，全年累計(jì)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入5551萬(wàn)元，利潤(rùn)總額2732萬(wàn)元，凈利潤(rùn)2113萬(wàn)元。

　　3.關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　截至目前，寧國(guó)運(yùn)持有公司股份334,000,000股，占公司總股本的29.33%，為公司控股股東。西北軸承系公司全資子公司。寧國(guó)運(yùn)系國(guó)運(yùn)租賃實(shí)際控制人。國(guó)運(yùn)租賃為公司和西北軸承關(guān)聯(lián)方。

　　4.國(guó)運(yùn)租賃不是失信被執(zhí)行人。

　　（三）關(guān)聯(lián)的定價(jià)政策及定價(jià)依據(jù)

　　本次關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)遵循公平、公正、公開(kāi)的原則，公司綜合考慮國(guó)家相關(guān)政策法規(guī)規(guī)定、市場(chǎng)資金供求狀況和不同租賃產(chǎn)品結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，以及西北軸承項(xiàng)目建設(shè)資金需求和還款周期的實(shí)際情況，由雙方簽訂相關(guān)協(xié)議并參照市場(chǎng)平均價(jià)格水平協(xié)商確定融資利率。

　�。ㄋ模┤谫Y租賃業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容

　　1.出租人：國(guó)運(yùn)融資租賃（天津）股份有限公司。

　　2.承租人：西北軸承有限公司。

　　3.融資租賃方式：國(guó)運(yùn)租賃以售后回租和直接租賃的方式為西北軸承提供融資租賃服務(wù)業(yè)務(wù)，并由西北軸承向國(guó)運(yùn)租賃支付租金。

　　4.融資租賃額度：不超過(guò)5,000萬(wàn)元，有效期可循環(huán)使用。

　　5.融資利率：不超過(guò)7%/年。

　　6.擔(dān)保方式：公司提供連帶保證擔(dān)保。

　　7.融資租賃額度有效期：自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起一年內(nèi)有效。

　　（五）本次關(guān)聯(lián)交易的目的和對(duì)公司的影響

　　1.西北軸承與國(guó)運(yùn)租賃擬開(kāi)展的融資租賃業(yè)務(wù)，有助于拓寬融資渠道，控制融資風(fēng)險(xiǎn)及融資成本，以及優(yōu)化公司資金結(jié)構(gòu)，提高資金使用效率。保障西北軸承生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及項(xiàng)目建設(shè)的正常開(kāi)展，為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及項(xiàng)目建設(shè)提供可靠的資金保障。融資租賃業(yè)務(wù)不影響西北軸承相關(guān)設(shè)備的正常使用，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)不會(huì)產(chǎn)生重大影響。

　　2.本次關(guān)聯(lián)交易遵循了公平、公開(kāi)、公允、合理的原則，公司與國(guó)運(yùn)租賃進(jìn)行友好協(xié)商，交易定價(jià)公允，符合市場(chǎng)原則，且符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及股東利益，特別是中小股東利益的情形。

　　3.本次關(guān)聯(lián)交易不影響公司獨(dú)立性，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果及獨(dú)立性構(gòu)成重大影響，公司主營(yíng)業(yè)務(wù)不會(huì)因此次關(guān)聯(lián)交易而對(duì)關(guān)聯(lián)人形成依賴(lài)。

　　（六）當(dāng)年年初至披露日與該關(guān)聯(lián)人累計(jì)已發(fā)生的各類(lèi)關(guān)聯(lián)交易的總金額

　　2024年年初至披露日，公司與存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的關(guān)聯(lián)方累計(jì)已發(fā)生的總金額為11,485.96萬(wàn)元（不含本次交易）。

　　二、擔(dān)保情況

　�。ㄒ唬⿹�(dān)保情況概述

　　西北軸承為進(jìn)一步促進(jìn)經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)和項(xiàng)目建設(shè)，優(yōu)化公司資金結(jié)構(gòu)，拓寬融資渠道，提高資金使用效率，擬與國(guó)運(yùn)租賃通過(guò)直接租賃、售后回租的方式開(kāi)展融資租賃的業(yè)務(wù)。公司就融資租賃業(yè)務(wù)提供連帶擔(dān)保，擔(dān)�？傤~度不超過(guò)5000萬(wàn)元，額度可循環(huán)使用。擔(dān)保額度自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起一年內(nèi)有效。

　�。ǘ┍粨�(dān)保人基本情況

　　1.公司名稱(chēng)：西北軸承有限公司

　　2.成立日期：2015-12-08

　　3.注冊(cè)地點(diǎn)：寧夏銀川經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)西區(qū)（銀川市西夏區(qū)六盤(pán)山西路388號(hào)）

　　4.法定代表人：李昌盛

　　5.注冊(cè)資本：20,000萬(wàn)元

　　6.主營(yíng)業(yè)務(wù)：軸承加工、制造；鋼材銷(xiāo)售；壓力管道元件的制造（鍛制法蘭（限機(jī)械加工）的管法蘭、壓力容器法蘭；鍛制法蘭鍛坯的鋼制法蘭鍛坯，憑相關(guān)資質(zhì)經(jīng)營(yíng)）；經(jīng)營(yíng)本企業(yè)自產(chǎn)產(chǎn)品及技術(shù)的出口業(yè)務(wù)；經(jīng)營(yíng)本企業(yè)生產(chǎn)所需的原輔材料、儀器儀表、機(jī)械設(shè)備、零配件及技術(shù)的進(jìn)口業(yè)務(wù)（國(guó)家限定公司經(jīng)營(yíng)和國(guó)家禁止進(jìn)出口的商品及技術(shù)除外）；經(jīng)營(yíng)進(jìn)料加工和“三來(lái)一補(bǔ)”業(yè)務(wù)。(依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng))

　　7.股權(quán)結(jié)構(gòu)：系公司全資子公司

　　8.是否為失信被執(zhí)行人：否

　　9.主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

　�。ㄈ⿹�(dān)保的主要內(nèi)容

　　1.保證人：寶塔實(shí)業(yè)股份有限公司

　　2.債權(quán)人：國(guó)運(yùn)融資租賃（天津）股份有限公司

　　3.保證方式：連帶責(zé)任保證

　　4.額度有效期：自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起一年內(nèi)有效。

　　三、獨(dú)立董事專(zhuān)門(mén)會(huì)議意見(jiàn)

　　本次交易事項(xiàng)有利于西北軸承生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及項(xiàng)目建設(shè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，提高了西北軸承的營(yíng)運(yùn)資金效率和經(jīng)濟(jì)效益，符合公司整體利益。此關(guān)聯(lián)交易和擔(dān)保事項(xiàng)召集、召開(kāi)及表決程序符合相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，決策程序合法有效。不存在損害公司及公司股東利益的情況。綜上，同意本次融資租賃的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，并提交董事會(huì)審議。

　　四、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

　　本次交易事項(xiàng)有利于進(jìn)一步促進(jìn)西北軸承業(yè)務(wù)的發(fā)展，不存在損害公司及公司股東利益的情況。本次關(guān)聯(lián)交易和擔(dān)保事項(xiàng)的決策程序符合相關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，決策程序合法、有效，監(jiān)事會(huì)同意本議案。

　　五、授權(quán)事項(xiàng)

　　為更好地把握融資時(shí)機(jī)、提高融資效率，提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)及董事會(huì)授權(quán)公司經(jīng)理層在本次審議的額度內(nèi)，實(shí)施上述融資業(yè)務(wù)，包括但不限于決定融資租賃方式、時(shí)間、期限等，以及相關(guān)合同、協(xié)議、憑證等各項(xiàng)法律文件的簽署事項(xiàng)。

　　六、備查文件

　　1.《寶塔實(shí)業(yè)股份有限公司第十屆董事會(huì)第四次獨(dú)立董事專(zhuān)門(mén)會(huì)議決議》。

　　2.《寶塔實(shí)業(yè)股份有限公司第十屆董事會(huì)第四次會(huì)議決議》。

　　3.《寶塔實(shí)業(yè)股份有限公司第十屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議決議》。

　　特此公告。

　　寶塔實(shí)業(yè)股份有限公司董事會(huì)

　　2024年6月21日