上海銀保監(jiān)局行政處罰信息公開表(滬銀保監(jiān)罰決字〔2023〕90號)
(廣融達金融租賃有限公司)
行政處罰決定書文號 |
滬銀保監(jiān)罰決字〔2023〕90號 |
被處罰當(dāng)事人姓名或名稱 |
個人姓名 |
—— |
單位 |
名稱 |
廣融達金融租賃有限公司 |
法定代表人姓名 |
龔藝 |
主要違法違規(guī)事實 |
1.2017年8月至2018年3月,該公司售后回租業(yè)務(wù)租賃物存在瑕疵。
2.2020年7月,該公司售后回租業(yè)務(wù)的租賃物非承租人固定資產(chǎn)。
3.2016年9月至11月,該公司違規(guī)向縣級公立醫(yī)院發(fā)放新債。
4.2016年8月,該公司售后回租業(yè)務(wù)對租賃物低值高買。
5.2018年10月起,該公司乘用車融資租賃業(yè)務(wù)未通過有效方式核驗客戶身份證件。 |
行政處罰依據(jù) |
《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第(五)項、《金融租賃公司管理辦法》第五十八條、《銀行業(yè)金融機構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》第四十九條第(四)項 |
行政處罰決定 |
責(zé)令改正,并處罰款共計240萬元 |
作出處罰決定的機關(guān)名稱 |
中國銀行保險監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局 |
作出處罰決定的日期 |
2023年6月18日 |
上海銀保監(jiān)局行政處罰信息公開表(滬銀保監(jiān)罰決字〔2023〕89號)
(費穎)
行政處罰決定書文號 |
滬銀保監(jiān)罰決字〔2023〕89號 |
被處罰當(dāng)事人姓名或名稱 |
個人姓名 |
費穎 |
單位 |
名稱 |
—— |
法定代表人姓名 |
—— |
主要違法違規(guī)事實 |
2017年8月至2018年3月,廣融達金融租賃有限公司售后回租業(yè)務(wù)租賃物存在瑕疵。費穎對上述違法違規(guī)行為負有直接管理責(zé)任。 |
行政處罰依據(jù) |
《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第(二)項 |
行政處罰決定 |
警告,處罰款5萬元 |
作出處罰決定的機關(guān)名稱 |
中國銀行保險監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局 |
作出處罰決定的日期 |
2023年6月18日 | |